萝莉后入
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资
基金上市来去公告书
基金管制东说念主：汇添富基金管制股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限使命公司
上市地点：上海证券来去所
上市时辰：2024 年 12 月 26 日
公告日历：2024 年 12 月 23 日
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金 上市来去公告书
目 录
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金 上市来去公告书
一、蹙迫声明与领导
《汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金上市来去公告书》
（以下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与格式准则第 1 号〈上市来去公告书
的内容与格式〉》和《上海证券来去所证券投资基金上市公法》的章程编制，汇
添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管
理东说念主汇添富基金管制股份有限公司（以下简称“基金管制东说念主”）的董事会及董事
保证本公告所载贵寓不存在虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容的
信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。本基金托管东说念主中国工商银行股份
有限公司保证本公告中基金财务管帐贵寓等内容的信得过性、准确性和竣工性，承
诺其中不存在虚假纪录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证监会、上海证券来去所对本基金上市来去及相关事项的宗旨，均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的相关内容，请投资者详备查阅刊登在
基金管制东说念主网站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管条约》、
《招募说明书》偏激更新和《基金居品贵寓纲要》偏激更新等信息败露文献。
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基
金时应崇敬阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。
本基金的风险包括商场风险、管制风险、流动性风险、私有风险、信用风险、
税负增多风险、操作或本领风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表
述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中私有风险包括：
险；4、主义指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险；5、成份股停牌
的风险；6、基金份额二级商场来去价钱折溢价的风险；7、参考 IOPV 决策和 IOPV
策划诞妄的风险；8、退市风险；9、投资者申购失败的风险；10、投资者赎回失
败的风险；11、赎回对价的变现风险；12、套利风险；13、申购赎回清单舛讹风
险；14、网下组合证券认购关系的风险；15、基金收益分拨后基金份额净值低于
面值的风险；16、第三方机构服务的风险；17、基金投资资产救助证券的风险；
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与转融通证券出借业务的风险；20、存托凭证投资风险；21、科创板股票投资风
险。
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金
与货币商场基金。同期本基金为指数基金，具有与主义指数雷同的风险收益特征。
投资者应当崇敬阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，
了解本基金的风险收益特征，并根据自己的投资目的、投资期限、投资教导、资
产情状等判断本基金是否和投资者的风险承受才调相稳健。
本基金管制东说念主承诺以真挚信用、勉力守法的原则管制和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值上下并不预
示其将来事迹进展。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者欣慰”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者
自行背负。
本基金管制东说念主建议投资者根据自己的风险收益偏好，遴荐恰当我方的基金产
品，况兼中持久合手有。
二、基金概览
（一）基金称呼与基金代码
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数
基金全称
证券投资基金
基金简称 汇添富上证科创板芯片 ETF
基金代码 588750
场内简称 科创芯 50
扩位证券简称 科创芯片 50ETF
（二）基金份额总额
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金份额总额为 259，228，000.00 份。
（三）基金份额净值
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额净值为 1.0025 元。
（四）本次上市来去份额
限制 2024 年 12 月 19 日，本次上市来去份额为 259，228，000.00 份。
（五）上市来去的证券来去所：上海证券来去所
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金 上市来去公告书
（六）上市来去日历：2024 年 12 月 26 日
（七）基金管制东说念主：汇添富基金管制股份有限公司
（八）基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
（九）登记机构：中国证券登记结算有限使命公司
（十）上市推选东说念主：东方证券股份有限公司
三、基金的召募与上市来去
（一）本基金召募情况
可【2024】1551 号
发售方式 发售肇始日 发售截止日 发售期限（天）
网下现款 2024 年 12 月 02 日 2024 年 12 月 13 日 10
网上现款 2024 年 12 月 02 日 2024 年 12 月 13 日 10
注：其中，发售期限（天）为本基金发售期内事迹日数目。
汇添富基金管制股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼
法定代表东说念主：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
筹商东说念主：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）
邮箱：guitai@htffund.com
网址：www.99fund.com
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中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公
司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限使命公司、中信证券华南股
份有限公司。
网上现款发售可通过具有基金销售业务履历、并经上海证券来去所和中国证
券登记结算有限使命公司认同的上海证券来去所会员单元办理。具体会员单元名
单可在上海证券来去所网站查询。
验资机构称呼 安永华明管帐师事务所（非凡平方结伴）
召募资金划入基金托管专户的日历 2024年12月18日
召募有用认购总户数（单元：户） 2，883
召募时代净认购金额（单元：东说念主民币
元）
认购资金在召募时代产生的利息（单
位：东说念主民币元）
有用认购份额 259，228，000.00
召募份额（单
利息结转的份额 -
位：份）
共计 259，228，000.00
认购的基金份额
召募时代基金管 （单元：份）
理东说念主运用固有资 占基金总份额比
金认购本基金情 例（%）
况 其他需要说明的
事项
认购的基金份额
召募时代基金管 -
（单元： 份）
理东说念主的从业东说念主员
占基金总份额比
认购本基金情况 -
例（%）
向中国证监会办理基金备案手续取得
书面阐述的日历
注：1、按摄影关法律章程，本基金合同收效前的讼师费、管帐师费、信息败露费由基金管
理东说念主承担。
间为 0；本基金的基金司理合手有本基金份额总量的数目区间为 0。
（二）本基金上市来去的主要内容
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金 上市来去公告书
2024176 号
投资者在上海证券来去所各会员单元证券营业部均可参与基金来去。
基金简称 汇添富上证科创板芯片 ETF
基金代码 588750
场内简称 科创芯 50
扩位证券简称 科创芯片 50ETF
进行来去，不存在未上市来去的基金份额。
四、合手有东说念主户数、合手有东说念主结构及前十名合手有东说念主
（一）合手有东说念主户数
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额合手有东说念主户数信息如下：
场外 场内
基金份额合手有东说念主户数（户） - 2，883
平均每户合手有的基金份额（份） - 89，916.06
（二）合手有东说念主结构
限制 2024 年 12 月 19 日，本基金基金份额合手有东说念主结构如下：
场外基金份额 占场外基金总 场内基金份额 占场内基金总
（份） 份额比例（%） （份） 份额比例（%）
机构投资者 - - 38，100，000.00 14.70
个东说念主投资者 - - 221，128，000.00 85.30
（三）前十名基金份额合手有东说念主的情况
限制 2024 年 12 月 19 日，前十名场内基金份额合手多情面况
占场内基金总份额比例
序号 合手有东说念主称呼（全称） 合手有基金份额（份）
（%）
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划－上海证券护航 FOF
单一资产管制假想
铸锋资产管制（北京）
号私募证券投资基金
注：以上信息依据中国证券登记结算有限使命公司上海分公司提供的合手有东说念主信息编制。
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金管制东说念主
称呼：汇添富基金管制股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号
法定代表东说念主：李文
总司理：张晖
成未必间：2005 年 2 月 3 日
批准竖立机关：中国证监会
批准竖立文号：证监基金字20055 号
工商登记注册的法东说念主营业执照文号：91310000771813093L
经营范围：基金召募，基金销售，资产管制，经中国证监会许可的其他业务。
（照章须经批准的神色，经关系部门批准后方可开展经营行动）
注册老本：东说念主民币 13272.4224 万元
筹商东说念主：李鹏
筹商电话：（021）28932888
股东称呼偏激出资比例：
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股东称呼 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管制结伴企业（有限结伴） 24.656%
上海上报资产管制有限公司 19.966%
东航金控有限使命公司 19.966%
共计 100%
汇添富基金自成立以来，按照法律法例要求健全公司治理结构，建立权责清
晰的经营组织架构，不停完善公司里面限度管制，确保公司圭表稳健运营，有用
调节基金份额合手有东说念主的正当权益。公司当今竖立投资研究总部、指数与量化投资
部、投资泄露总部、机构泄露总部、互联网金融总部、私东说念主资产管制中心、投资
照看人部、居品翻新服务中心、基金营运部、信息本领总部、合规稽核部、风险管
理部、外洋业务部、笼统办公室等部门，负责投资研究来去管制、销售营销管制、
居品管制、基金运营管制、信息本领管制、合规及风险管制等事迹。公司接踵在
北京、广州、成都、上海、南京、深圳竖立分公司，从事区域商场营销和客户服
务等事迹。此外，公司还竖立子公司——汇添富资产管制(香港)有限公司、汇添
富老本管制有限公司、汇添富资产管制（好意思国）控股有限公司、汇添富资产管制
（新加坡）有限公司、汇添富投资管制有限公司。
汇添富基金及旗下子公司业务派司皆全，领有寰球社保基金境内托福投资管
理东说念主、寰球社保基金境外配售策略决议投资管制东说念主、基本养老保障基金投资管制
东说念主、保障资金投资管制东说念主、专户资产管制东说念主、特定客户资产管制子公司、QDII 基
金管制东说念主、RQFII 基金管制东说念主、QFII 基金管制东说念主、基金投资照看人等业务履历。汇
添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老
金业务、电贸易务、外洋业务、基金投顾业务等七伟业务板块，被誉为“选股专
家”，赢得遍及基金合手有东说念主和海表里机构的认同和信托。
限制 2024 年 11 月 30 日，本公司有隆重职工 955 东说念主，硕士及以上学历东说念主员
占比 70%以上。
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电话：021-28932888
孙浩，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业履历：证券投资基金从
业履历，CFA。从业经历：2020 年 7 月起任汇添富基金管制股份有限公司数目分
析师。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富中证国企一带一起来去型洞开式指数证券
投资基金集结基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任中证上海国企来去型开
放式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日于今任汇添富深
证 300 来去型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2023 年 8 月 29 日
于今任中证银行来去型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2023 年
接基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交
易型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任
汇添富中证沪港深张江自主翻新 50 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。
金司理。2023 年 12 月 12 日于今任汇添富中证 2000 来去型洞开式指数证券投资
基金的基金司理。2024 年 1 月 30 日于今任汇添富中证红利来去型洞开式指数证
券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 2 月 7 日于今任汇添富中证 1000
来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 12 日于今任汇添富上
证科创板芯片指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 26 日于今任
汇添富中证电信主题来去型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金经
理。2024 年 4 月 19 日于今任中证长三角一体化发展主题来去型洞开式指数证券
投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通翻新药来去型
洞开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 6 月 4 日于今任
汇添富中证芯片产业来去型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金经
理。2024 年 6 月 20 日于今任汇添富中证信息本领应用翻新产业来去型洞开式指
数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 7 月 9 日于今任汇添富中
证 1000 来去型洞开式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2024 年 11 月 18
日于今任汇添富中证 A500 来去型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年
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司理。
（二）基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主基本情况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号
成未必间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东说念主：廖林
注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元
筹商电话：010-66105799
筹商东说念主：郭明
（二）主要东说念主员情况
限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38
岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高
级本领职称。
（三）基金托管业务经营情况
四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，继承“真挚信用、勉力守法”的宗旨，依靠严实科学的风险管制
和里面限度体系、圭表的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履
行资产托管东说念主职责，为境表里遍及投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安
全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最锻真金不怕火的居品线。领有包括证券投资基金、信托资产、保障资产、
社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资
基金、证券公司集结资产管制假想、证券公司定向资产管制假想、贸易银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全
的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为
各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券
投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
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海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融规模的合手续认同和等闲好
评。
（四）基金托管东说念主的里面限度情况
中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据外洋公认的里面控
制 COSO 准则从里面环境、风险评估、限度行动、信息与疏导、监督与评价五个
方面构建起了托管业务里面风险限度体系，并纳入统一的风险管制体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉合手圭表运作的原则，将建立系
统、高效的风险驻守和限度体系视为事迹要点。跟着商场环境的变化和托管业务
的快速发展，新问题新情况的不停出现，资产托管部从新至尾将风险管制置于与
业务发展同等蹙迫的位置，视风险驻守和限度为托管业务生计与发展的人命线。
资产托管部实施全员风险管制，将风险限度使命落实到具体业务部门和关系业务
岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，
中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面限度和安全措施最权
威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属宗旨的限度及有用性叙述，充分标明镇定
第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面限度方面的健全性和有用性的
全面认同，也证明中国工商银行托管服务的风险限度才调依然与外洋大型托管银
行接轨，达到外洋先进水平。
（1）资产托管业务经营管制正当合规；
（2）促进兑现资产托管业务发展计策和经营指标；
（3）资产托管业务风险管制的有用性和资产安全；
（4）普及资产托管经营效率和结果；
（5）业务记录、管帐信息和其他经营管制关系信息的信得过、准确、竣工、
实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面限度应招引决策、膨胀和监督全过程，
遮掩资产托管业务各项业务经由和管制行动，遮掩通盘机构、部门和从业东说念主员。
（2）蹙迫性原则。资产托管业务里面限度应在全面限度基础上，温雅蹙迫
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业务事项、要点业务法子和高风险规模。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面限度应在机构竖立、权责分拨及业务
经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）稳健性原则。资产托管业务里面限度应当与经营限制、业务范围和风
险特色相稳健，并进行动态调整，以合理成本兑现里面限度指标。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面限度应坚合手风险为本、审慎经营的理
念，竖立机构或开展各项经营管制行动均应坚合手内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面限度应量度实施成本与预期效益，
以合理成本兑现存效限度。
资产托管业务里面限度纳入全行统一的里面限度体系。
（1）总行资产托管部根据里面限度基本章程建立健全资产托管业务里面控
制体系，四肢全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面限度基本章程建立健
全里面限度体系，建立与托管业务条线相稳健的里面限度运行机制，详情各项业
务行动的风险限度点，制定圭表统一的业务轨制；采用适当的限度措施，合理保
证托管业务经由的经营效率和结果，组织开展资产托管业务里面限度措施的膨胀、
监督和搜检，督促各机构落实限度措施。
（2）总行内控合规部负责引导托管业务的内控管制事迹，根据年度事迹重
点，按期或不按期在全行开展关系业务监督搜检，将托管业务搜检神色整合到全
行业务监督搜检事迹中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价事迹。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面限度的膨胀机构，负责
组织开展本机构里面限度的日常运行及自查事迹，实时整改、阅兵、处理存在的
问题。
工商银行资产托管部爱重里面限度轨制的建造，坚合手把风险驻守和限度的理
念和方法融入岗亭职责、轨制建造和事迹经由中，建立了一整套里面限度轨制体
系，包括《资产托管业务管制章程》、
《资产托管业务里面限度管制办法》、
《资产
托管业务全面风险管制办法》、
《资产托管业务营运管制办法》、
《资产托管业务合
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同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、
《资产托管业务首要突发事件济急预案》、
《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等，
在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、图章、服务质地、
收费、反洗钱、扫视利益破裂、业务连气儿性、有观看、信息系统等全方面膨胀里面
限度措施。
资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智
能控、全面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险
管制体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制要点，搭建稳健
资产托管业务特色的风险管制架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营
运蜕变、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强
资产托管业务戎行建造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题
整改台账、加强东说念主员管制等措施，有用限度操立场险、合规风险、声誉风险、信
息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性事迹假想和济急预案，具备
行之有用的灾备还原决议、充足的转移办公开发、同城异城相结合的备份办公场
所、必要的事迹主说念主员、科学了了的 AB 岗亭竖立及按期演练机制。在首要突发事
件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐
或纪律启动“原场地现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+
居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境
外营运机构”形周全球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管产
品日常来去的实时清理和交割。
（五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法子
根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的章程，基金托管东说念主
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资防碍步履、基金参与
银行间债券商场、基金资产净值的策划、基金份额净值策划、应收资金到账、基
金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关系信息败露、基金宣传推介材料中登
载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自
汇添富上证科创板芯片来去型洞开式指数证券投资基金 上市来去公告书
基金合同收效之后六个月驱动。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有
关基金法律法例矩程的步履，应实时以书面形态申报基金管制东说念主限期阅兵，基金
管制东说念主收到申报后应实时查对，并以书面形态对基金托管东说念主发出回函阐述。在限
期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管
理东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应叙述中国
证监会。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违章步履，应立即叙述中国证监会，同期
申报基金管制东说念主限期阅兵。
（三）上市推选东说念主
东方证券股份有限公司
法定代表东说念主：金文忠
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
筹商东说念主：龚玉君
筹商电话：021-63325888-2103
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（四）验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所（非凡平方结伴）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
膨胀事务结伴东说念主：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务筹商东说念主：许培菁
承办管帐师：许培菁、韩云
六、基金合同摘录
基金合同的内容摘录请见附件。
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七、基金财务情状
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，
不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及关系公告设
定的费率收取认购费。
（二）基金上市前蹙迫财务事项
本基金募皆集束后至上市来去公告书公告前无蹙迫财务事项发生。
（三）资产欠债表
本基金 2024 年 12 月 19 日资产欠债表如下：
单元：东说念主民币元
资 产 2024 年 12 月 19 日
资 产：
银行入款 259，233，040.54
结算备付金 -
存出保证金 -
来去性金融资产 52，551，142.92
其中：股票投资 52，551，142.92
基金投资 -
债券投资 -
资产救助证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
孳生金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产救助证券投资 -
其他投资 -
应收清理款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 64，501.07
资产系数 311，848，684.53
欠债和净资产 2024 年 12 月 19 日
负 债：
短期借款 -
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来去性金融欠债 -
孳生金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
嘱托清理款 51，963，238.74
嘱托赎回款 -
嘱托管制东说念主薪金 3，542.28
嘱托托管费 708.46
嘱托销售服务费 -
嘱托投资照看人费 -
应交税费 -
嘱托利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 9，140.23
欠债共计 51，976，629.71
净资产：
实收基金 259，228，000.00
未分拨利润 644，054.82
净资产共计 259，872，054.82
欠债和净资产系数 311，848，684.53
八、投资组合叙述
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金管制东说念主将使本基金的投资组
合比例合适相关法律法例、部门划定、表大肆文献的章程和基金合同的相关章程。
截止到 2024 年 12 月 19 日，本基金的投资组合如下：
金额单元：东说念主民币元
序号 神色 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 52，551，142.92 16.85
其中：债券 - -
资产救助证券 - -
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其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 39，628，105.90 15.25
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领服务业 12，923，037.02 4.97
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 - -
M 科学研究和本领服务业 - -
N 水利、环境和民众设施管制业 - -
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 评释 - -
Q 卫生和社会事迹 - -
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R 文化、体育和文娱业 - -
S 笼统 - -
共计 52，551，142.92 20.22
注: 本基金本叙述期末未合手有积极投资的境内股票。
注:本基金本叙述期末未合手有港股通投资股票。
票投资明细
金额单元：东说念主民币元
占基金资产
序 股票代
股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 净值比例
号 码
（%）
票投资明细
注:本基金本叙述期末未合手有积极投资股票。
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注:本基金本叙述期末未合手有债券。
注:本基金本叙述期末未合手有债券。
投资明细
注:本基金本叙述期末未合手有资产救助证券。
细
注:本基金本叙述期末未合手有贵金属投资。
注:本基金本叙述期末未合手有权证投资。
注:本基金本叙述期未投资股指期货。
注:本基金本叙述期未投资股指期货。
注:本基金本叙述期未投资国债期货。
注:本基金本叙述期未投资国债期货。
注:本基金本叙述期未投资国债期货。
叙述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行偏激派
出机构、国度金融监督管制总局（前身为中国银保监会）偏激派出机构、中国证
监会偏激派出机构、国度商场监督管制总局及机关单元、来去所立案拜谒，或在
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叙述编制日前一年内收到公开评述、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。
序号 称呼 金额（元）
注:本基金本叙述期未合手有处于转股期的可退换债券。
注: 本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。
注: 本基金本叙述期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限情况。
九、首要事件揭示
本基金自觉售后至本叙述公告前未发生对基金份额合手有东说念主有较大影响的重
大事件。
十、基金管制东说念主承诺
本基金管制东说念主就本基金上市来去之后履行管制东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格恪守《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激他法律法例、基金
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合同的章程，以真挚信用、勉力守法的原则管制和运用基金资产。
（二）信得过、准确、竣工和实时地败露按期叙述等相关信息败露文献，败露
通盘对基金份额合手有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、证券来去所的监
督管制。
（三）在明察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何民众传
播引子中出现的或者在商场端淑传的音讯后，将实时赐与公开澄莹。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市来去后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格恪守《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基
金运作管制办法》及本基金《基金合同》、
《托管条约》的章程，以真挚信用、勤
勉守法的原则托管基金资产。
（二）根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运
作管制办法》及本基金《基金合同》、《托管条约》的章程，对基金的投资范围、
基金资产的投资组合比例、基金资产净值的策划、基金份额净值策划进行监督和
核查；如发现基金管制东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证
券投资基金运作管制办法》及本基金《基金合同》、
《托管条约》的章程，将实时
申报基金管制东说念主阅兵；基金管制东说念主对基金托管东说念主申报的违章事项未能在限期内纠
正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会叙述。
十二、基金上市推选东说念主宗旨
本基金上市推选东说念主为东方证券股份有限公司。上市推选东说念主就基金上市来去事
宜出具宗旨如下：
（一）本基金上市合适《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《上海证券来去
所证券投资基金上市公法》章程的关系条目；
（二）基金上市文献信得过、准确、竣工，合适关系章程要求，文献内所载的
贵寓均经过核实。
（一）本基金备查文献包括下列文献：
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注册的文献；
（二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文献存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主的办公场地，在办公时辰可供
免费查阅。
风险揭示：基金管制东说念主承诺以真挚信用、勉力守法的原则管制和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法例要求对投资
者类别、风险承受才谐和基金的风险等第进行隔离，并冷酷适当性匹配宗旨。投
资者在投资基金前应崇敬阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文献，
全面意志基金居品的风险收益特征，在了解居品情况及听取销售机构适当性宗旨
的基础上，根据自己的风险承受才调、投资期限和投资指标，对基金投资作出独
立决策，遴荐合适的基金居品。
汇添富基金管制股份有限公司
附件：基金合同摘录
一、基金合同当事东说念主及权力义务
（一）基金管制东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
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（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》镇定运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例矩程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权力，为基金的利
益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权力或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回等业务公法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
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（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勉力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相镇定，对所管制的不同基金分别
管制，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适当合理的措施使策划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程策划并公告
基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露及
叙述义务；
（12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额合手有东说念主大
会或相助基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
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（16）按章程保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相
关贵寓不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，况兼
保证投资者冒昧按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的
公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到相关贵寓的复印件；
（18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结束、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并申报基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的步履承担使命；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权力或实施其
他法律步履；
（24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行
收效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，同期由登记机构将已冻结的股
票解冻；
（25）膨胀收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
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看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例矩程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系商场公法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货来去资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以真挚信用、勉力守法的原则合手有并安全看守基金财产；
（2）竖立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备富余的、
及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相镇定；对所托管的不同的基金分别竖立账户，镇定核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相镇定；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金管制东说念主代表基金将强的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有
章程外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的
情况除外；
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（8）复核、审查基金管制东说念主策划的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具宗旨，说
明基金管制东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若
基金管制东说念主有未膨胀《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法
定最低期限；
（12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额合手有东说念主
大会或相助基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结束、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
和银行业监督管制机构，并申报基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿
使命不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）膨胀收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东说念主的权力和义务
基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
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基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息败露，实时诳骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基
金合同》所章程的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的
有限使命；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）膨胀收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
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（8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每的更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）恪守基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系来去及业
务公法；
（11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。
在本基金胜利召募并运作之后，如基金管制东说念主管制本基金的集结基金的：
鉴于本基金和本基金集结基金的关系性，本基金集结基金的基金份额合手有东说念主
不错凭所合手有的本基金集结基金的基金份额干预或者托付代表干预本基金的基
金份额合手有东说念主大会并参与表决。在策划参会份额和计票时，本基金集结基金基金
份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手
有东说念主大会的权益登记日，本基金集结基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额
合手有东说念主所合手有的本基金集结基金份额占本基金集结基金总份额的比例。策划结果
按照四舍五入的方法，保留到整数位。
本基金集结基金的基金管制东说念主不应以本基金集结基金的口头代表本基金联
接基金的整体基金份额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份诳骗表决权，但
可接受本基金集结基金的基金份额合手有东说念主的托福以本基金集结基金的基金份额
合手有东说念主代理东说念主的身份干预本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
本基金集结基金的基金管制东说念主代表本基金集结基金的基金份额合手有东说念主提议
召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先除名本基金集结基金基金合同的约定
召开本基金集结基金的基金份额合手有东说念主大会；本基金集结基金的基金份额合手有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由本基金集结基金的基金管
理东说念主代表本基金集结基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主
大会。
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（一）召开事由
律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金圭表；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资指标、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会法子；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策划，下同）就并吞事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生首要影响的其他事项；
（13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券来去所拒绝
上市的除外；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、证券来去所或登记机构关系业务公法发生变动而
应当对《基金合同》进行修改；
（4）基金管制东说念主、证券来去所和基金登记机构等调整相关基金认购、申购、
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赎回、非来去过户、质押等业务公法；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生首要变化；
（6）履行适当法子后基金推出新业务或服务；
（7）基金管制东说念主调整基金收益分拨原则；
（8）召募并管制以本基金为指标 ETF 的一只或多只集结基金、调整基金份
额类别竖立、调整最小申购赎回单元、调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎
回对价构成、在其他证券来去所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管
等业务；
（9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪主义指数的非上市的开
放式指数基金；
（10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
冷酷书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申报基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当相助。
召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷酷书面提议。基金管制东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报冷酷提议的基金份额合手
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份
额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷酷书面提议。基金托管东说念主应
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当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报冷酷提议的基金份
额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开并申报基金管制东说念主，基金管制东说念主应当相助。
基金份额合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金
管制东说念主、基金托管东说念主应当相助，不得难过、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报方式
告。基金份额合手有东说念主大贯文告应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议形态；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关偏激联
系方式和筹商东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面申报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
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的计票效率。
（四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开
会同期合适以下条目时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合
同》和会议申报的章程，况兼合手有基金份额的凭证与基金管制东说念主合手有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
形态或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个事迹日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申报章程的方式收取基金份额合手有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金
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管制东说念主经申报不干预收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额合手有东说念主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具
书面宗旨；
（4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符
正当律法例、
《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记机构记录相符。
信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额合手
有东说念主大会，或者采纳网罗、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，
会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额合手有东说念主大会询查的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条章程法子详情
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和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经询查后进行表决，并形成大会决
议。大会主合手东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能
主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金管制东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有
东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主四肢
该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基
金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个事迹日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，退换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交
合适会议申报中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申报章程的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨迟滞不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额
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总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议驱动后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举别称基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动
后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当赶快公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
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基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程引子上公告。淌若采纳
通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当膨胀收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法子、表
决条目等章程，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监
管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东说念主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、膨胀方式
（一）基金收益分拨原则
长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥
补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金管制东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会。
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨
时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决议的详情、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
章程引子公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管制、运用相关用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金关系的信息败露用度（但法律法例、中国证监
会另有章程的除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的策划
方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个事迹日内按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日末端之日起 5
个事迹日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个事迹日内支付。用度自动扣划后，基
金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管制。
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本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日策划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个事迹日内按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日末端之日起 5
个事迹日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个事迹日内支付。用度自动扣划后，基
金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商管制。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应协
议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神色
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于主义指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资指标，
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本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板偏激他中国证监会允
许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公
司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助债券、政府
救助机构债券、场合政府债券、可交换债券、可退换债券（含分离来去可转债）
偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、股指期货、国债期货、
股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会关系章程)。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：投资于主义指数成份股和备选成份股的比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受
限制的情形除外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适
当法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于主义指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得逾越
基金资产净值的 10％；
（3）本基金合手有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的
（4）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越
该资产救助证券限制的 10％；
（5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产救助
证券，不得逾越其各样资产救助证券共计限制的 10％；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。
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基金合手有资产救助证券时代，淌若其信用等第下落、不再合适投资圭表，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货和国债期货来去的，应当恪守下列要求：
金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债
券总市值的 30%；
策划）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所合手有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧
差策划）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；
不得逾越上一来去日基金资产净值的 20%；在职何来去日内来去（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得逾越上一来去日基金资产净值的 30%；
证金后，应当保合手不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额主义证券；开仓卖出认沽股
票期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或来去所公法认同的可冲抵期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其
中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策划；
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（10）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金合手有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月
内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越
基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性
受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的
策划；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东说念主之
外的要素以至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（14）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票膨胀；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（6）、
（11）、
（12）、
（13）项情形之外，因证券/期货商场波动、证券
刊行东说念主合并、主义指数成份股调整、主义指数成份股流动性限制、基金限制变动
等基金管制东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管
理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形除外。
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管制东说念主之外的要素
以至基金投资不合适第（11）项章程的，基金管制东说念主不得新增出借业务。
法律法例另有章程的从其章程。
基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日
起驱动。
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法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适当法子后，则本基金投资不再受关系限制或以调整以后的章程为准。
为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程防碍的其他行动。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行
限度东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联来去的，应当合适基金的投资指标和投资策略，恪守基金份
额合手有东说念主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公说念合理价钱膨胀。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与败露。首要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的镇定董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适当法子后，则本基金投资不再受关系限制或以调整以后的章程为准。
六、基金资产净值的策划方法和公告方式
（一）估值方法
（1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价
（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，
调整最近来去市价，详情公允价钱；
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（2）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值本领详情公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌
的并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开刊行未上市的股票，采纳估值本领详情公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会相关章程详情公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基
准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准
服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日
至执行收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全
价或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值；
（4）对于在来去所商场上市来去的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价来去的债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净
价来去的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；
（5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采纳
在当前情况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息救助的估值本领详情其公
允价值。
值。
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可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公
允价值存在首要不祥情趣的关系领导。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可采纳价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。
估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交
易日结算价估值。
当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近来去日
结算价估值。
估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交
易日结算价估值。
会的关系章程进行估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的章程或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商管制。
根据相关法律法例，基金资产净值策划和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分询查后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的策划结果对外赐与公布。
（二）估值法子
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额的余额数目策划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的
过失计入基金财产。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调整机
制。国度另有章程的，从其章程。
基金管制东说念主每个估值日策划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主
按约定对外公布。
七、基金合同消除和拒绝的事由、法子以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在章程引子公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行关系法子后，《基金合同》应当拒绝：
基金托管东说念主邻接的；
的要素以至主义指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对管制决议进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
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成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的事迹主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对清理叙述
进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理叙述出具法律宗旨书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备
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案后 5 个事迹日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
叙述登载在章程网站上，并将清理叙述领导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
八、争议管制方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议可通过友好协商或者谐和管制，如未能协商或者谐和管制的，任何一方均有权
将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，
仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁
决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，关系各方当事东说念主应信守各自职责，继续针织、勉力、守法地
履行《基金合同》约定的义务，调节基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在募皆集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐述后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》蓝本一式叁份，除上报相关监管机构一式壹份外，基金管制
东说念主、基金托管东说念主各合手有壹份，每份具有同等的法律效率。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
