2023年2月，宇宙股转公司对2宗违纪活动予以秩序刑事包袱；对43宗违纪活动继承自律监管措施，其中34宗违纪活动被继承理论警示的自律监管措施，9宗违纪活动被继承书面庞貌的自律监管措施。具体事项如下：

一、秩序刑事包袱情况

一是北京通捷灵敏水务股份有限公司(以下简称ST通捷)激动北京润川钞票投资中心(有限结伴)所抓公司 7，983，801股股份于2020年1月被司法冻结，控股激动、试验戒指东谈主邓玉梅所抓公司16，745，655股股份于2020年7月被司法冻结，所抓公司6，000，000股股份被司法冻结于2021年10月被司法冻结，前述司法冻结股份共计占公司总股本的23.43%，ST通捷未实时线路，于2022年5月补充线路。此外，ST通捷未如期线路2022年半年度证明。ST通捷的上述活动违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息线路法律诠释》(以下简称《信息线路法律诠释》)第十一条、第五十一条的规章。我司凭证干系规章，对ST通捷、董事长李云松予以公开虚拟的秩序刑事包袱；对控股激动、试验戒指东谈主邓玉梅、董事会通告魏源继承出具警示函的自律监管措施；对激动北京润川钞票投资中心(有限结伴)继承理论警示的自律监管措施。

二是辽宁宏昌重工股份有限公司(以下简称宏昌重工)向控股激动、试验戒指东谈主戒指的企业宏强机电公司预支金额强大于试验采购金额，超出部分不具有贸易骨子，并非出于公司试验采购业务发生，实为违纪资金占用，2020年、2021年及2022年1-5月的资金占用日最高余额离别13，015.50万元、16，235.50万元及15，064.46万元，占最近一期经审计净资产比例离别为34.58%、41.26%及35.85%，宏昌重工未实时线路资金占用情况。此外，宏昌重工于2020-2021年度与宏强机电发生关联来回1，240.60万元、2，307.68万元，占最近一期经审计净资产的比例为3.30%、5.86%，宏昌重工在关联来回发生时未能实时实行审议要领及信息线路义务。宏昌重工的上述活动违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司处罚法律诠释》第一百条、第一百零六条、《信息线路法律诠释》第四十一条、第五十六条的规章。我司凭证干系规章，对宏昌重工、控股激动、试验戒指东谈主、时任董事长胡魁、时任董事会通告兼财务负责东谈主荆云予以通报品评的秩序刑事包袱。

二、继承书面自律监管措施情况

2月被继承书面自律监管措施的违纪活动主要为信息线路违纪、公司处罚违纪过甚他违纪三类。

信息线路违纪事项方面，主淌若挂牌公司未实时线路应线路的紧要信息，如紧要诉讼、仲裁信息，任一激动所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息等。

公司处罚违纪事项方面，一是挂牌公司干系包袱主体存在股份代抓活动，挂牌公司未线路激动间的身份关系，导致挂牌公司股权不解晰、信息线路不步骤；二是挂牌公司未能实行《公开转让确认书》中的公开快乐事项；三是挂牌公司提供担保未实时实行审议要领及信息线路义务。

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其他违纪事项方面，一是投资者过甚一致活动东谈主领有职权的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有职权的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停来回；二是收购东谈主未实时线路收购证明书、财务参谋人专科见地、法律见地书和职权变动证明书；三是挂牌公司董事、试验戒指东谈主屡次进行短线来回；四是自可能对公司股票来回价钱、投资者投资方案产生较大影响的紧要事件参加方案要领之日至照章线路后2个来回日内，挂牌公司董事买卖本公司股票。

宇宙股转公司按照“建轨制、不侵略、零容忍”，矜重实行一线监管责任，抓续强化自律监管，不绝莳植新三板市集驱动质地和市集主体步骤化运作水平，对违纪活动强项继承监管措施，切实保护投资者正当职权，保险新三板市集健康有序发展。