财联社12月9日讯（记者高艳云）近两个月券商违法罚单频出。记者统计来看，10月1日至12月9日的两个多月时辰里乱论淫人谷，券商违法罚单多达101张，同比增95.75%，68个职责日日均罚单1.49张。

　　为匡助客户完成敞开权限的顺应性测试，券商职责主谈主员向客户“递纸条打小抄”罚单日渐增多。年内，向客户提供两融、科创板、北交所等业务敞开的风险测评和常识测试谜底罚单多达10张，触及券商包括国泰君安、华泰证券、申万宏源、西部证券、中泰证券，以及当天公布罚单的太平洋证券。

　　12月9日，海南证监局露馅罚单，太平洋证券海口分公司被接纳出具警示函措施。2021年10月至2024年7月时代，太平洋证券海口分公司存在职工通过个东谈主微信向客户提供敞开科创板、北交所及格投资者登记的常识测试谜底的违法事项，违背了干系法规。

　　年内“递纸条打小抄”10张罚单

　　本年以来，向客户提供干系业务敞开的风险和常识测试谜底违法案例不在少数。

　　易董数据统计清楚，为止12月9日，年内已有多达10张，触及5家券商，分裂为太平洋、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券、国泰君安。

　　12月4日，江苏证监局露馅罚单，华泰证券被接纳出具警示函监管措施，其中违法情形之一是，关于部分分支机构合规处置不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券来回、协助非专科机构投资者开展场外期权来回等未顺次展业等情形。

　　8月21日乱论淫人谷，甘肃证监局露馅罚单，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部及职工简明明被接纳出具警示函措施。违法执行之一，亦然该营业部个别从业东谈主员替客户办理证券来回，向客户提供部分阑珊合理依据的投资建议和敞开融资融券、科创板业务的常识测试谜底。

　　7月10日，山东证监局露馅罚单清楚，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部被接纳出具警示函措施，营业部存在职工使用其本东谈主微信向投资者发送敞开新三板挂牌公司股票来回权限常识测试谜底的情形。

　　6月5日，山东证监局露馅罚单，中泰证券及职工魏巍被接纳出具警示函措施，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业时代，存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务天禀评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的情形。

　　1月31日，国泰君安证券济南奏效大街证券营业部及姜瑾、崔卯被山东证监局接纳出具警示函措施，姜瑾、崔卯在国泰君安济南奏效大街证券营业部从业时代，存在向客户提供风险测评重心问题谜底和融资融券业务常识测试谜底的情形。

　　从记者探听来看，匡助客户胜仗完成顺应性测，递纸条打小抄的动作并不罕有，一方面是测试题目相比繁琐，触及常识点多，另一方面许多客户也出于省事，不肯意我方作答耗神。

　　《证券期货投资者顺应性处置宗旨》（证监会令第202号）第三条法规，证券从业东谈主员在销售居品简略提供劳动的历程中，致力于尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，真切探听分析居品简略劳动信息，科学灵验评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受才调以及居品简略劳动的不同风险品级等身分，提议明确的顺应性匹配看法，将顺应的居品简略劳动销售简略提供给适应的投资者，并对作歹违法动作承担法律职守。

　　近两月券商罚单过百

　　临比年终，券商罚单日渐增多，近两个月券商罚单频出。

　　易董数据统计清楚，为止12月9日，自10月1日以来，券商罚单数目盘算为101张，较客岁同时代段增45张，增幅为95.75%，2023年10月1日至12月9日券商罚单数目为47张。

　　近两个月的罚单触及43家券商，中银证券罚单最多，为6张；5张罚单的券商有2家，分裂是联储证券、星河证券；有4张罚单的券商有6家，分裂是中信证券、华泰证券、华泰长入、中信建投、国信证券、东北证券；3张罚单的券商有5家，分裂是信达证券、东方证券、海通证券、开源证券、东方证券承销保荐。

　　有2张罚单的券商有11家，分裂是民生证券、申万宏源证券承销保荐、财达证券、甬兴证券、国盛证券、长江证券、浙商证券、中天证券、广发证券、华夏证券、中航证券。

　　有1张罚单的券商有17家，分裂是太平洋、恒泰证券、中金钞票、渤海证券、东吴证券、南京证券、江海证券、中金公司、国皆证券、中泰证券、财通证券、华英证券、东海证券、申港证券、光大证券、兴业证券、吉祥证券。

　　“出具警示函”是处罚类型中较厚情形，有多达63张罚单；其他处罚类型较多的有责令改正（9张）、监管语言（7张）、行政处罚（6张）、书面警示（4张）、行政处罚（拟），责令改正（3张），此外各有2张的罚单类型为其他自律监管措施、通报品评、暂停办理业务；各有1张罚单的类型为责令增多里面合规检查次数、暂不受理业务请求、立案探听。

　　就违法类型来看，“未能扩充握续督导职责”干系罚单有15张，“出具的文献存在失实记录、误导性述说，尽责探听不顺次”罚单有10张，“投资者顺应性处置不顺次”罚单有9张，“暗里接纳投资者交付生意证券”罚单有7张，“未开发完善的信息技巧处置轨制和操作规程”“从业东谈主员违法生意证券”罚单均有3张。

　　处理东谈主为证监会的罚单有25张乱论淫人谷，其他处理罚单数目较多的还包括江苏证监局（12张）、浙江证监局（11张）、上交所（7张）、深圳证监局（7张）。